【团体标准】 建材企业合规管理体系团体标准

目录1范围52规范性引用文件53术语和定义53.1建材企业53.2企业合规53.3合规风险53.4合规义务63.5合规承诺63.6合规目标63.7合规管理64合规管理原则64.1适应性原则64.2全面性原则74.3独立性原则75合规管理机制75.1设计原则75.1.1科学规范、权责明确75.1.2系统全面、整体协同75.2合规管理架构75.2.1合规治理结构75.2.2合规管理机构85.2.3合规管理部门95.2.4合规管理协调106建材企业合规管理重点116.1整体要求116.2合规管理重点领域116.2.1战略决策116.2.2绿色环保116.2.3安全生产116.2.4产品与服务质量126.2.5职业健康126.2.6知识产权126.2.7招投标管理126.2.8反腐败126.2.9反垄断与反不正当竞争136.2.10劳动用工136.2.11财务税务136.2.12商业伙伴136.2.13投资融资136.2.14海外业务146.2.15其他领域146.3合规管理重点环节146.3.1制度制定环节146.3.2经营决策环节146.3.3生产运营环节156.4合规管理重点人员156.4.1决策人员156.4.2管理人员156.4.3督察人员156.4.4重要风险岗位人员156.4.5境外工作人员156.4.6其他人员157合规管理制度167.1整体要求167.2合规管理准则167.3合规管理基本制度167.4合规管理专项制度167.5操作流程指引167.6合规管理信息化168.合规文化建设178.1合规文化培育178.2合规文化推广179.合规管理运行179.1合规风险识别与评估179.1.1合规风险识别179.1.2合规风险评估179.1.3合规风险周期性评估189.1.4合规风险应对189.2合规培训189.3合规考核189.4奖励与处罚189.5报告与沟通199.6举报与调查1910合规管理体系认证与评审1910.1合规管理认证机制1910.2内部评审2010.3外部评审2010.4持续改进与完善2011.其它规则衔接适用2011.1制定分领域企业合规管理体系行业标准2011.2建材企业合规师技术技能标准2011.3其他规则衔接适用20